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中国证监会拟发布新规有序推动券商基金“走出去”

发布时间:2018-05-08 阅读:

  三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。请求母公司完美境外机构法人管理,建立对境外机构重大事项的群体决定轨制,健全境外机构管理制度,树立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、危险管理跟内部控制体系。

  常德鹏指出,总体来看,中国券商和基金公司的境外机构经营比较稳重,整体风险可控,发展趋势向好。但这些境外机构在发展过程中也袒露出一些问题:发展定位不明白,境内母公司管控不力;主业不凸起,管家婆官网站105期,盲目扩展业务;组织架构复杂化,法人管理不完善,内部管控难度加大;主动合规意识不强,风险管理才干有待提升等。

  为此,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《治理措施》,坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的准则,清楚监管范畴,细化监管规则,改进监管方式,增强持续监管,完善跨境监管配合,提高监管的有效性。主要内容包括以下四个方面:

  四是加强连续监管,完善跨境监管配合。细化证券基金经营机构信息报送要求,明白规定证券基金经营机构及相干人员的法律任务。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时理解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融危险。(完)

  二是尺度业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,标准下设机构,限度返程投资,并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。

  一是保持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,恳求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部操纵有力。

  近年来,中国券商和基金公司的境外机构数量和业务规模增添较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的才能有所进步,积累了发展国际化经营的初步教训。来自官方的数据显示,截至2017年底,中国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设破、收购了56家子公司。

11月9日,山西太原一证券营业部,券商利用电视播放证监会重启IPO及新股发行制度的详细内容。中新社记者 韦亮 摄 资料图:山西太原一证券营业部,券商利用电视播放证监会重启IPO及新股发行制度的详细内容。中新社记者 韦亮 摄

  中新社北京5月4日电 (记者 陈康亮)中国证监会新闻发言人常德鹏4日在北京表示,为依法有序推动证券基金经营机构“走出去”,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,证监会近日起草了《证券公司跟证券投资基金管理公司境外设破、收购、参股经营机构管理办法(征求看法稿)》(下称《管理办法》),现向社会公开征求见解。

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